El Ex CEO de FTX, Sam Bankman-Fried, fue detenido ayer en Bahamas a instancias de Estados Unidos pocas horas antes de que tuviese que declarar ante una comisión del Congreso de Estados Unidos encargada de estudiar lo sucedido con la caída de la compañía. La detención se llevó a cabo a instancias del gobierno de Estados Unidos, aunque en un principio no se conocía exactamente qué tipo de cargos se habían presentado en su contra.
Todo apuntaba a que no tardaríamos mucho en saberlo, y efectivamente según pasaban las horas se conocía que hoy se haría público el tipo de acusación que pesaba sobre él. Y así ha sido: Sam Bankman-Fried está oficialmente acusado de fraude, y es probable que Estados Unidos solicite formalmente su extradición cuando pasen unos días.
La Comisión del mercado de valores (SEC) ha acusado al exCEO de FTX de orquestar una conspiración para defraudar a los inversores en FTX, y de violar las provisiones antifraude de la Ley de valores de 1933 y de la Ley de intercambio de valores de 1934. Eso de momento, porque hay varias investigaciones abiertas para determinar si Sam Bankman-Fried ha violado otras leyes, además de si ha defraudado a otras entidades y personas como resultado de sus acciones.
Además, la SEC también pide que se tomen medidas contra violaciones futuras de la ley que pueda llevar a cabo Bankman-Fried, además de una orden que les prohiba participar en la emisión, oferta, compra o venta de cualquier valor, excepto para su cuenta personal. Por descontado, pide que le retiren sus ganancias obtenidas de forma ilegal.
En el comunicado en el que confirman los cargos contra Bankman-Fried, la SEC señala que «al menos desde mayo de 2019, FTX, con sede en Bahamas, levantó más de 1.800 millones de dólares de inversores, que incluían aproximadamente 1.100 millones de dólares de unos 90 inversores con sede en Estados Unidos. En su presentación a los inversores, Bankman-Fried presentaba a FTX como una plataforma de comercio de criptoactivos segura y responsable, aludiendo específicamente a las medidas de riesgo automatizadas y sofisticadas de FTX para proteger los activos de los clientes«.
Sam Bankman-Fried desvió fondos de FTX a Alameda Research
Este comunicado también señala que la queja de la SEC que ha derivado en la acusación alega que, en realidad, Bankman-Fried orquestó durante años un fraude para ocultar a los inversores de FTX el desvío de fondos de los clientes de FTX a Alameda Research, su fondo de inversión de criptoactivos privado, y el tratamiento especial que se daba, sin comunicarlo, a Alameda en la plataforma FTX.
Este tratamiento incluía ofrecer a Alameda una línea de crédito virtualmente ilimitada, financiada por los clientes de la plataforma. También la exención a Alameda de ciertas medidas de mitigación de riesgo de FTX claves. Por último, la queja señala también que Bankman-Fried usó fondos de clientes de FTX combinados en Alameda para hacer diversas inversiones de fondos no comunicadas, para hacer compras de binenes inmuebles de lujo y para hacer grandes donaciones políticas.
Por tanto, el Presidente de la SEC, Gary Gensler, concluye que «Sam Bankman-Fried construyó una trama sobre la base del engaño, mientras decía a los inversores que era uno de los desarrollos más seguros en el mundo de los criptoactivos. El supuesto fraude cometido por el señor Bankman-Fried es un aviso claro a las plataformas crypto de que necesitan cumplir nuestras leyes. El cumplimiento protege tanto a los que invierten en criptoactivos como a los que lo hacen en plataformas crypto con salvaguardas probadas, como los fondos de protección al cliente adecuados y la separación de líneas de negocio en conflicto«.
Gensler también señala que lo sucedido aclara cómo debe ser la conducta de las plataformas de intercambio tanto con los inversores, a los que debe comunicar las novedades y cambios, como con los reguladores, a través de la autoridad examinadora. Y deja claro que no van a tener miramientos con las plataformas que no cumplan las normativas.
